合规调查及公司治理

合规调查及公司治理

您被卷入过合规调查吗?您是否面临越来越多的监管审查?您是否正为公司治理担忧?

在您面对上述情况的时候,我们的综合性合规与调查团队可以为您提供所需的帮助。

合规与调查

在21世纪,企业的一个重要特征就是需要服从各种监管,而且这些监管者通常是跨不同司法管辖区的。

无论您面临来自外部的监管调查,还是需要展开内部调查,或者仅仅是希望提高风险管理能力,我们的诉讼监管律师都擅长使用全方位的合规手段,跨越各种管辖原则与司法辖区,以确保您达到公司治理的必要标准。

我们就以下事项提供法律意见:

  • 金融、税务、反垄断与刑事主管机关的调查
  • 贿赂与腐败事宜
  • 制裁与不合规
  • 洗钱

我们在处理突击检查与应对各类监管部门方面拥有丰富的经验,并拥有一支危机管理团队帮助您解决任何内部及外部公关问题。

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调查委员会

调查委员会可能会在政治上很敏感 --因此应对他们非常重要。您需要一支能与您的团队密切合作,理解这种敏感性并且付诸实施的综合团队。金杜帮您实现这些目标。

在应对调查委员会的调查方面,我们是行业翘楚。凭借我们在行政法与政策方面的专业知识,我们在处理具有政治意义的询问与调查方面具有丰富的经验,能就特定询问提供专业知识;包括搜集证据、提交意见与报告、以及特别的项目管理专业知识,与调查者、政府机关及其他利害关系人展开合作以在预算内按时兑现成果。

从浩如烟海的文件材料到证人陈述、询问以及拘留程序,我们体制和经验使我们能妥善地处理好任何调查询问。

公司治理

我们的大多数客户都需要健全的制度和实践来满足当今业务所需的标准。我们可以在一开始就帮您设置这些标准,并在出现问题时帮您解决。

我们的律师善于与大型公众或私人公司、银行、对冲基金以及其他投资基金的高管和总法律顾问合作,帮助解决与公司治理有关的各类问题,包括:

  • 股东维权行动
  • 董事会争议
  • 公司调查
  • 因业务出售引起的争议(包括担保、获利与履行争议)
  • 董事与高管就错误与疏忽的保险范围事宜

我们的经验

我们被认为是合规与调查各领域的领先团队。我们的经验包括:

  • 代理跨国公司在中国应对若干监管机关发起的监管调查,这些调查备受瞩目;
  • 代表一家大型金融机构应对跨司法管辖区的伦敦银行同业拆借利率(Libor)和外汇调查;
  • 代表一家国际银行处理针对不合规与错误销售金融产品的FCA调查;
  • 代表26位市议员应对皇家调查委会对维多利亚森林大火的调查;
  • 代表昆士兰最大的博彩公司接受昆士兰赛马调查委员会的调查,并在随后于昆士兰高等法院进行的诉讼中担任代理人;
  • 代表Sydney Water及其若干高管及雇员接受廉政公署有关Australian Water Holdings 2010年经营信条的公开调查。
"极其出色的战略性和战术性的法律意见"

《钱伯斯英国概览2014》

"金杜知道皇家调查委员会应如何运作"

客户引言,2014年

"与客户融为一体,并且相互尊重"

客户引言,2014年

我们在该领域的团队

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