10 September 2019

针对伊朗石油及石油产品运输的新制裁

2019年9月4日,美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)对伊朗的一个航运网络实施了制裁。美方声称,该航运网络由伊朗伊斯兰革命卫队操纵,向叙利亚销售了数百万桶石油,以支持叙利亚总统巴沙尔·阿萨德。据OFAC当天发布的一份公告,美国此举针对的是部分私营或者公共部门实体,这些实体将伊朗石油及成品油输送至叙利亚和中国等地,属于可受美国制裁的行动。OFAC将涉嫌参与此类行动的16家实体、10名个人和11艘船只列入了特别指定国民和被封锁人士名单(“SDN名单”),其中包括印度船舶管理公司Mehdi Group。OFAC称,Mehdi Group处理了伊朗石油走私网络中至少七艘船只的相关船员配备和管理工作。

伊朗石油运输给航运公司、船舶燃油供应商、船东、管理人、运营商、保险公司和金融机构等航运业实体和个人带来了巨大的制裁风险。任何实体或个人,若明知不妥却仍参与购买、收购、出售、运输或者营销伊朗石油或成品油的,或明知不妥却仍为SDN名单上的伊朗人,比如伊朗国家石油公司(NIOC)、伊朗国家油轮公司(NITC)和伊朗伊斯兰共和国航运公司(IRISL)提供重要支持,那么不论其所在地和国籍,都有很大可能成为美国制裁目标。

根据《美国联邦法规》(CFR)第31篇第560章《伊朗贸易和制裁条例》(ITSR),OFAC对伊朗施行了全面贸易禁令。该条例是根据《美国法典》第50部第1701-06条《国际紧急经济权限法》等一些权威条例发布的。除非得到OFAC批准或者法律豁免,否则ITSR禁止美国人或者美国境内人员与伊朗进行的大部分直接或间接交易。如果未获得适用豁免或未经OFAC明确授权,包括外国金融机构在内的外国人不得违反这些禁令在美国或者通过美国处理交易,包括通过美国往来账户为伊朗境内金融机构或代表伊朗境内金融机构、伊朗境内其他人开展交易,或进行其他有益于伊朗的交易。

此外, 明知不妥却仍为SDN名单上的相关伊朗人(包括NIOC, NITC和IRISL)处理重大交易或明知不妥却仍为其提供重大支持的非美国人,包括外国金融机构,若无例外情况,也将受到美国制裁。另外,明知不妥却仍持有、运营、控制伊朗出口原油运输船只或者为其投保的非美国人,或受到《伊朗制裁法案》的次级制裁。即使存在特殊情况,任何参与伊斯兰革命卫队(IRGC)或任何被认定与伊朗支持国际恐怖主义或大规模杀伤性武器及其运载工具的扩散行为有关的个人,也将受到美国制裁。

采取以下措施可减轻参与受制裁活动或进行被禁交易的风险:

• 避免为SDN名单上的伊朗人提供承销、承保或再保险服务;避免参与与指定实体伊朗大型保险公司Kish Protection & Indemnity(即Kish P&I)的交易;

• 若船运或交付存在欺骗性行为或涉嫌与受制裁人或地区有关联,应开展适当的尽职调查核实石油及成品油运输来源地;

• 按照旨在打击洗钱、恐怖主义融资和大规模杀伤性武器扩散融资的反洗钱金融行动特别工作组的标准,采取“了解你的客户”尽职调查风险缓解措施;

• 警惕在地中海、红海和中国附近作业时似乎关闭了自动识别系统(AIS)的船只。任何试图操纵AIS应答器的行为都应看作是潜在非法活动的危险信号,应进行全面调查,通过后才继续为此类船只提供服务、处理与之相关的交易或与之进行其他活动;

• 要求提供并审查完整准确的船运文件。符合要求的船运文件应该包括航行以及相关的船只的细节、船籍、货物、出发地和目的地。任何涉嫌篡改船运文件的行为都应看作是潜在非法活动的危险信号,在继续交易前应进行全面调查。

任何参与涉及伊朗石油及成品油交易或与SDN名单上的伊朗相关人士进行交易的个人和实体都应了解,出现上述行为会或导致自身被列入SDN名单或受到美国制裁部门的其他制裁。

此外,美国司法管辖区内的人士或交易若违反ITSR规定,或被处以民事强制措施或刑事处罚。违反ITSR的人士可能会被处以高额民事罚款。

如果您对上述制裁或其他制裁有任何疑问,请随时联系金杜律师事务所Aaron Wolfson律师(电子邮箱:[email protected]m)或胡梅律师(电子邮箱:[email protected])。


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